多項選擇題有下列哪些情形,操縱期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金?()

A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的
B.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.以其他方法操縱期貨市場的


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1.多項選擇題未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的()。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上7年以下有期徒刑,并處5萬元以上l00萬元以下罰金
D.情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

2.多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,投資者金融類資產(chǎn)包括()等資產(chǎn)。

A.銀行存款
B.股票、債券
C.黃金、理財產(chǎn)品
D.基金、期貨權(quán)益

4.多項選擇題下列人員應(yīng)當(dāng)在《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有()。

A.期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員
B.期貨公司會員業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.期貨公司會員客戶開發(fā)責(zé)任人
D.投資者

5.多項選擇題下列構(gòu)成交割違約的有()。

A.在交割日,交割倉庫未向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實標(biāo)準(zhǔn)倉單

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

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李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題