多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有()。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括()。

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B.凈資本計(jì)算表
C.客戶權(quán)益變動表
D.客戶分離資產(chǎn)報表

3.多項(xiàng)選擇題《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》的制定目的包括()。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理
C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

4.多項(xiàng)選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的()。

A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B.財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.首席風(fēng)險官
D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

5.多項(xiàng)選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。

A.《期貨公司管理辦法》
B.《公司法》
C.《期貨交易管理?xiàng)l例》
D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

最新試題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題