多項(xiàng)選擇題發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說明()。

A.事件的起因
B.目前的狀態(tài)
C.可能發(fā)生的后果
D.應(yīng)對方案或者措施


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1.多項(xiàng)選擇題會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任,保證金不足的,實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()承擔(dān)。

A.結(jié)算擔(dān)保金
B.違約會員的自有資金
C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨交易所自有資金

2.多項(xiàng)選擇題發(fā)生下列哪些事項(xiàng)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?()

A.變更公司章程
B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,期貨交易實(shí)行的制度有()。

A.限倉制度和套期保值審批制度
B.大戶持倉報(bào)告制度
C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

4.多項(xiàng)選擇題實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度,結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A.一般結(jié)算擔(dān)保金
B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C.變動結(jié)算擔(dān)保金
D.特別結(jié)算擔(dān)保金

5.多項(xiàng)選擇題有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)中的較低值?()

A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%
B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90%
C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍
D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

最新試題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項(xiàng)選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題