多項選擇題對期貨投資者的保證金損失,期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是()。

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按90%補償
B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按80%補償
C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按90%補償
D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按80%補償


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1.多項選擇題期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上l0萬元以下的罰款?()

A.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的
B.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的
C.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關文件、資料的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

2.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款?()

A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B.限制會員實物交割總量的
C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的
D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

4.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的()等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

5.多項選擇題期貨公司辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有()。

A.變更公司形式、業(yè)務范圍、注冊資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
D.取消或者恢復交易品種

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依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

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