單項選擇題期貨公司首席風險官提出辭職的,應當提前()向期貨公司董事會提出申請。

A.5日
B.10日
C.15日
D.30日


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1.單項選擇題在我國,依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是()。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構
D.商務部

3.單項選擇題期貨公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員()。

A.進行監(jiān)督談話,出具警示函
B.采取強制措施
C.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.給予撤銷期貨從業(yè)資格的處分

5.單項選擇題對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業(yè)部,()有權依法關閉該營業(yè)部。

A.中國證監(jiān)會派出機構
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.該營業(yè)部住所地的工商行政管理機構

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期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

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期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內容應當包括()等。

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中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

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我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

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期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

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期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

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有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

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