單項選擇題期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

A．處10萬元以上50萬元以下的罰款
B．處5萬元以上10萬元以下的罰款
C．處1萬元以上5萬元以下的罰款
D．處10萬元以上20萬元以下的罰款


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2.單項選擇題王某在期貨公司開戶從事期貨交易，買人紅棗期貨合約，期貨公司經(jīng)紀(jì)人趙某見價格上漲，建議王某平倉。但王某不在，聯(lián)系不上，趙某便果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是()。

A．經(jīng)紀(jì)人趙某事后應(yīng)馬上要求客戶對變易指令予以追認(rèn)
B．趙某可以不要求王某對交易指令予以追認(rèn)
C．由于該指令使客戶王某盈利，可以在一個星期內(nèi)要求其對交易指令予以追認(rèn)
D．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令無效

4.單項選擇題

某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買人大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。

在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，井處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C．責(zé)令改正，給予瞢告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)耀頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)控頓

最新試題

甲和乙是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，一日，甲告訴乙，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將獲利。于是，甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列（）違規(guī)行為。

題型：單項選擇題

期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）

題型：判斷題

平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。（）

題型：判斷題

在該案例中，胡某違犯了下列哪條規(guī)定？（）

題型：單項選擇題

以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

題型：單項選擇題

期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)。（）

題型：判斷題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（）

題型：判斷題

倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。（）

題型：判斷題

在該案例中，該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定？（）

題型：單項選擇題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。（）

題型：判斷題