多項選擇題

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示會以有價證券充低保證金,第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保尉持倉,公司與王某簽訂了:}5面保倉協議。根據上述事實,請回答下題

根據相關法律規(guī)定,可以充抵期貨保證金的有價證券是()。

A.股票
B.經期貨交易所認定的標準倉單
C.公司債券
D.國債


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1.多項選擇題根據《期貨交易管理條例》,如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約,正確的處理方式是()。[2009年9月真題]

A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任
B.客戶保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任
C.由期貨交易所先以風險準備金代為承但違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權
D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后,取得該客戶的追償權

2.單項選擇題期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業(yè),以下說法正確的是()。[2009年11月真題]

A.轉讓股權起過5%,應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
B.轉讓股權比例不足100-10,不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉讓股權超過5%,應當報中國證監(jiān)會批準
D.轉讓股權行為應當通知全體股東

最新試題

某境內單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

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在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

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會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。()

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客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

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甲和乙是朋友,而且是同一期貨公司的大客戶,一日,甲告訴乙,如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約,必將獲利。于是,甲和乙在同一交易日買入同一種期貨合約,結果該期貨合約大漲,隨后平倉獲利。甲和乙的行為屬于下列()違規(guī)行為。

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以下需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。

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期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

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