A.造成嚴重后果的,對直接責任人員,處以無期徒刑
B.情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)攫頓
C.對直接責任人員給予警告,并處罰款
D.對公司給予警告,沒收違法所得,并處罰款
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A.不得混合操作
B.資金可以混合但業(yè)務必須分離
C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度
D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度
A.期貨交易所是合伙組織
B.期貨交易所以營利為目的
C.期貨交易所是期貨公司的股東
D.期貨交易所實行自律管理
A.按照章程和交易規(guī)則對會員進行髖督管理
B.保證合約的履行
C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
D.提供交易的場所、設施和服務
A.期貨公司以外的專門從事期貨經(jīng)營的機構應加入中國期貨業(yè)協(xié)會,繳納會員費
B.期貨公司應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會,繳納會員費
C.期貨從業(yè)人員應當加入中國期貨業(yè)協(xié)會,其會員贊由所在的機構代為繳納
D.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織
A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B.主動提出注銷申請
C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷
D.被國務院期貨監(jiān)督管理機構行政處罰兩次以上
A.變更業(yè)務范圍
B.變更注冊資本
C.變更法定代表人
D.設立境內(nèi)分支機構
A.撤銷任職資格
B.記人信用記錄
C.提示
D.談話
A.結(jié)算擔保金
B.風險準備金
C.自有資金
D.交易保證金
A.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
B.制定期貨從業(yè)人員資格標準和管理辦法
C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作浦動
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其榴關活動,進行監(jiān)督管理
A.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
C.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則,限制交割商品入庫、出庫
D.出具虛假倉單
最新試題
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()
期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()
趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。
期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,與客戶簽訂書面合同之前須事先向客戶出示風險說明書,經(jīng)客戶簽字確認。()
平倉,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約,了結(jié)期貨交易的行為。()
保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金,用于結(jié)算和保證履約。()
在該案例中,對張某應承擔的法律責任是什么?()
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。
李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴重侵害了廣大投資者的合法權益,下列選項中,有權撤銷其從業(yè)資格的是()。
在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()