多項(xiàng)選擇題期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的,證監(jiān)會(huì)可以采取的處罰措施包括()。

A.警告
B.責(zé)令改正
C.沒(méi)收違法所得
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處l萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,證監(jiān)會(huì)可以采取以下()措施。

A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.罰款
C.責(zé)令改正
D.責(zé)令停業(yè)摧頓

2.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于對(duì)保障基金的監(jiān)管,說(shuō)法正確的是()。

A.財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管,保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)
B.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查
C.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)駕定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

3.多項(xiàng)選擇題經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A.保障基金總額達(dá)到6億元人民幣
B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無(wú)力繳納保障基金的
D.期貨公司出現(xiàn)虧損

4.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資盒來(lái)源的是()。

A.期貨交易所接其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)
B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
C.期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨公司從其收取的交易手續(xù)貨幣繳納

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于保障基金的說(shuō)法,不正確的是()。

A.保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之干市場(chǎng)的原則籌集
B.保障基金由中國(guó)保監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用
C.保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則
D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行全額補(bǔ)償

6.多項(xiàng)選擇題下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是()。

A.投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化
B.期貨市場(chǎng)波動(dòng)
C.期貨盛司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的
D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險(xiǎn)

7.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,屬于可以動(dòng)用期貨投資者保障基金的情形的是()。

A.期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺ri
B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
C.可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)
D.期貨市場(chǎng)波動(dòng)

8.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說(shuō)法,不正確的有()。

A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B.期貨投資者保障基金可以用于購(gòu)買國(guó)債
C.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表
D.保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)

9.多項(xiàng)選擇題期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。

A.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
B.銀行存款
C.購(gòu)買國(guó)債
D.購(gòu)買巾央銀行票據(jù)

10.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)()等情況,經(jīng)中國(guó)證敗會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
B.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣
C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

保障基金的使用,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()

題型:判斷題

《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》是為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《期貨公司管理辦法》制定的。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送期貨交易所。()

題型:判斷題

期貨交易所可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理期貨投資者保障基金。()

題型:判斷題

保障基金由財(cái)政部集中管理、統(tǒng)籌使用。()

題型:判斷題

保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行比例補(bǔ)償。()

題型:判斷題

期貨交易所負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行不定期核查。()

題型:判斷題