多項選擇題下列關于對保障基金的監(jiān)管,說法正確的是()。

A.財政部負責保障基金財務監(jiān)管,保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準
B.證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查
C.存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表
D.保障基金管理機構應駕定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經會計師事務所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部


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1.多項選擇題經中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以對出現()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A.保障基金總額達到6億元人民幣
B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險
C.期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金的
D.期貨公司出現虧損

2.多項選擇題下列選項中屬于保障基金的后續(xù)資盒來源的是()。

A.期貨交易所接其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費
B.保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產
C.期貨交易所積累的風險準備金
D.期貨公司從其收取的交易手續(xù)貨幣繳納

3.多項選擇題下列關于保障基金的說法,不正確的是()。

A.保障基金按照取之于市場、用之干市場的原則籌集
B.保障基金由中國保監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用
C.保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則
D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則,實行全額補償

4.多項選擇題下列情形中所導致的損失應當由投資者負擔的是()。

A.投資品種價值本身發(fā)生變化
B.期貨市場波動
C.期貨盛司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的
D.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風險

5.多項選擇題下列選項中,屬于可以動用期貨投資者保障基金的情形的是()。

A.期貨公司嚴重違法違規(guī)導致保證金出現缺ri
B.期貨公司風險控制不力等導致保證金出現缺口
C.可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時
D.期貨市場波動

最新試題

對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金不予補償。對機構投資者以個人名義參與期貨交易的,按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶,專戶存儲保障基金。()

題型:判斷題

經中國證監(jiān)會、財政部批準,有()情形的,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

題型:多項選擇題

期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。()

題型:判斷題

對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按80%補償。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金由國家、交易所、期貨公司、投資者四方籌集。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則,實行比例補償。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金管理機構、中國證監(jiān)會,應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料,確保財務記錄和檔案完整、真實。()

題型:判斷題

期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。()

題型:判斷題