單項(xiàng)選擇題在我國(guó),依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部


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3.多項(xiàng)選擇題張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開(kāi)立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬(wàn)元,并給予張某好處費(fèi)15萬(wàn)元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說(shuō)法中,正確的是()。

A.張某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任

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期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。()

題型:判斷題

申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。()

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取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨(dú)立董事,不需重新申請(qǐng)任職資格。()

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推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。()

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期貨公司高級(jí)管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()

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張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開(kāi)立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬(wàn)元,并給予張某好處費(fèi)15萬(wàn)元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說(shuō)法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。()

題型:判斷題

王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū),后被發(fā)現(xiàn),對(duì)于王某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下()懲罰措施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。()

題型:判斷題

以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題