您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C．非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
D．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
A．期貨結(jié)算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務，業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C．存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
A．與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上l0萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款
最新試題
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。（）
某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的表述，正確的是（）。
具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。（）
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有（）。
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（）
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（）
董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。（）
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。（）
期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務。（）
首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。（）