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A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權(quán)
A.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C.存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
A.與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.對負責(zé)人采取拘留等強制措施
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款
最新試題
若期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。()
期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
某期貨公司成立于2010年6月,注冊資本金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占為()。
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()