判斷題期貨從業(yè)人員對紀律懲戒不服的,可向協(xié)會申訴委員會申訴,對申訴決定不服的,可向人民法院提起訴訟。()

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2.多項選擇題期貨從業(yè)人員受到()的紀律懲戒的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.撤銷從業(yè)資格
B.訓誡
C.公開譴責
D.暫停從業(yè)資格

3.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形,情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請?()

A.違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的
C.為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的
D.以個人或者他人名義參與期貨交易的

5.單項選擇題期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為,情節(jié)嚴重的()。

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓誡,并暫停其從業(yè)資格l2個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

最新試題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應該()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。()

題型:判斷題

當前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成后果的,可免于處罰。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的,應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。()

題型:判斷題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應當()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》情節(jié)輕微的會受到警告處分。()

題型:判斷題

為排擠競爭對手,期貨公司降低保證金和手續(xù)費的收取比例是一種很好的競爭策略。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓,保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題