A.撤銷從業(yè)資格
B.訓(xùn)誡
C.公開譴責(zé)
D.暫停從業(yè)資格
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A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C.為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D.以個人或者他人名義參與期貨交易的
A.2007年4月20日
B.2007年7月4日
C.2008年4月30日
D.2008年6月1日
A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月
B.予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格l2個月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請
最新試題
從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()
為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。()
期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()
期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的,給予警告批評。()
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自2003年7月1日開始實施。()
某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺這樣做廣告:一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車,一年后,開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應(yīng)該效仿:()
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()
當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()
期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益且情節(jié)較重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。()
從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。()