多項選擇題根據(jù)《平安銀行有價單證及重要空白憑證管理辦法(4、0版,2017年)》中的有價單證及重要空白憑證的檢查,以下正確為()

A.網(wǎng)點營業(yè)部經(jīng)理每月及節(jié)日(春節(jié)、國慶)前或后對網(wǎng)點庫、尾箱的有價單證及重要空白憑證實施檢查,每月覆蓋面100%
B.網(wǎng)點內(nèi)控經(jīng)理負(fù)責(zé)隨機(jī)抽查本*網(wǎng)點部分尾箱的有價單證及重要空白憑證是否相符,每周覆蓋面100%
C.二級分行設(shè)有金庫的,金庫負(fù)責(zé)人每月及節(jié)日(春節(jié)、國慶)前或后需對金庫的有價單證及重要空白憑證實施檢查
D.網(wǎng)點內(nèi)控經(jīng)理負(fù)責(zé)隨機(jī)抽查本*網(wǎng)點所有尾箱的有價單證及重要空白憑證是否相符,每周覆蓋面100%



您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《平安銀行有價單證及重要空白憑證管理辦法(4、0版,2017年)》中的其他管理規(guī)定及罰則,以下正確為()

A.有價單證及重要空白憑證登記簿、銷毀清單等無需作為運營檔案妥善保管
B.銀行人員不得違規(guī)代客戶購買有價單證及重要空白憑證
C.對辦理有價單證及重要空白憑證業(yè)務(wù)違反上述規(guī)定的,按照《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問責(zé)處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理,構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任
D.非業(yè)務(wù)人員不得領(lǐng)用有價單證及重要空白憑證,嚴(yán)禁將有價單證及重要空白憑證移作他用

3.多項選擇題有價單證及重要空白憑證由總行、分行統(tǒng)一逐級調(diào)運,做到()

A.手續(xù)嚴(yán)密
B.手續(xù)齊備
C.保證安全

5.多項選擇題總行運營管理部是全行有價單證及重要空白憑證的管理部門,負(fù)責(zé)()

A.制定管理制度
B.審批分行領(lǐng)用申請
C.組織印制全行有價單證及重要空白憑證
D.監(jiān)督和檢查全行有價單證及重空的管理與使用。

最新試題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查

題型:判斷題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實,如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時,各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題