A．業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
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你可能感興趣的試題
A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
A．通過托管銀行實(shí)現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管
B．對基金募集申請材料進(jìn)行合規(guī)性審查
C．實(shí)時監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實(shí)時監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
最新試題
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，其登記業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對基金募集申請材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）