A.有明確合法的投資方向
B.有明確的基金運(yùn)作方式
C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定
D.不與擬任基金管理人已管理的基金雷同
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A.機(jī)構(gòu)本身的情況
B.影響投資者決策的因素
C.公司的剩余及資產(chǎn)狀況
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)的規(guī)范
A.廣告宣傳
B.直接郵寄傳單
C.直銷(xiāo)人員上門(mén)服務(wù)
D.公司網(wǎng)站
A.商業(yè)銀行
B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.證券公司
A.有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)
B.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近2年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
D.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)人員人數(shù)的1/3
A.分析
B.計(jì)劃
C.實(shí)施
D.控制
A.銀行
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
A.專(zhuān)業(yè)性
B.適用性
C.服務(wù)性
D.持續(xù)性
A.產(chǎn)品
B.費(fèi)率
C.渠道
D.銷(xiāo)售折扣
A.審慎性
B.獨(dú)立性
C.健全性
D.有效性
A.10%、25%
B.10%、30%
C.5%、25%
D.5%、30%
最新試題
基金銷(xiāo)售費(fèi)用的公開(kāi)披露,是指基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或者公告中載明收取銷(xiāo)售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式,并載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。()
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每周基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。()
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)針對(duì)保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司等機(jī)構(gòu)客戶(hù),可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)的辦法,向特定的或不特定的客戶(hù)群體傳達(dá)投資理念和投資策略,爭(zhēng)取客戶(hù)的認(rèn)同,以達(dá)到促銷(xiāo)目的。()
基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)進(jìn)行可靠加密。
商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。()
營(yíng)業(yè)推廣關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。()
后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能。()
基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足9個(gè)月的除外。()
基金管理人不得向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付非以銷(xiāo)售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi),也不得在基金銷(xiāo)售協(xié)議之外支付或變相支付銷(xiāo)售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)等。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)。()