多項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
B.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
C.最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
E.債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平


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1.多項(xiàng)選擇題債券具有（）的特征。

A.債權(quán)憑證
B.是債務(wù)人還本付息的憑證
C.領(lǐng)取股息的憑證
D.收益不隨公司經(jīng)營狀況變化，風(fēng)險(xiǎn)小
E.是一種所有權(quán)憑證

2.多項(xiàng)選擇題股票的特征有（）。

A.是一種債權(quán)憑證
B.是一種權(quán)益憑證
C.領(lǐng)取股息或紅利的憑證
D.是債務(wù)人還本付息的憑證
E.定期取得收益，風(fēng)險(xiǎn)小

3.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)中遵循的基本原則有（）等原則。

A.公開、公平、公正
B.自愿有償、誠實(shí)信用
C.合法
D.分業(yè)經(jīng)營、合業(yè)管理
E.保護(hù)投資者合法權(quán)益

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于資本證券的是（）。

A.支票
B.貨單
C.股票
D.棧單
E.債券

5.多項(xiàng)選擇題證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
C.資信評級機(jī)構(gòu)
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
E.證券業(yè)協(xié)會(huì)

6.多項(xiàng)選擇題證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行有（）。

A.向特定對象發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券
C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過100人
D.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人
E.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過1000人

7.多項(xiàng)選擇題我國《證券法》的適用范圍是中國境內(nèi)（）。

A.股票的發(fā)行和交易
B.公司債券的發(fā)行和交易
C.政府債券的發(fā)行和交易
D.證券投資基金份額的發(fā)行和交易
E.證券衍生品種的發(fā)行和交易

8.多項(xiàng)選擇題收購上市公司部分股份應(yīng)發(fā)出收購要約，在向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送收購報(bào)告書中載明的事項(xiàng)有（）。

A.收購人關(guān)于收購的決定
B.被收購上市公司名稱
C.收購目的
D.收購期限和收購價(jià)格
E.收購所需總金額及資金保證

9.多項(xiàng)選擇題下列屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的方式有（）。

A.集中收購
B.要約收購
C.直接收購
D.協(xié)議收購
E.間接收購

10.多項(xiàng)選擇題股份有限公司申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件有（）。

A.公司章程
B.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.發(fā)起人協(xié)議
E.股票的種類及數(shù)額

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