判斷題期貨公司首席風險官應當檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,建立期貨公司經(jīng)濟業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度。()

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2.多項選擇題

甲是某期貨公司的客戶,乙是該期貨公司的債權(quán)人,丙是客戶甲的債權(quán)人。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。

如果乙起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn),人民法院保全的范圍可以包括()。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

3.多項選擇題甲是某期貨公司的客戶,乙是該期貨公司的債權(quán)人,丙是客戶甲的債權(quán)人。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。如丙起訴甲,要求實現(xiàn)債權(quán),下列關(guān)于申請人民法院采取保全,執(zhí)行措施的說法中,正確的是()。

A.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施
B.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施
C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金
D.甲有除保證之外的其他財產(chǎn)的,人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

4.多項選擇題甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據(jù)上述事實,請回答以下問題。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn),人民法院保全的范圍可以包括()。

A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

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中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

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經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

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甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

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張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

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間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

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有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

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李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應受()處罰。

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資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題