某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問:
該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)?()
A.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
B.財務(wù)負(fù)責(zé)人
C.結(jié)算負(fù)責(zé)人
D.制表人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問:
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司的凈資本是人民幣()。
A.8470萬元
B.6290萬元
C.7050萬元
D.8090萬元
某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元,負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問:
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是()。
A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%,不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元,不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%,符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn),但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)
由于受到強烈地震的影響,丙期貨公司的房屋、設(shè)備遭到了嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請停業(yè),就此情形,根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:
若丙期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。
A.客戶的保證金和其他財產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
由于受到強烈地震的影響,丙期貨公司的房屋、設(shè)備遭到了嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請停業(yè),就此情形,根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:
如果丙期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。
A.接管丙期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D.延長停業(yè)期間
由于受到強烈地震的影響,丙期貨公司的房屋、設(shè)備遭到了嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請停業(yè),就此情形,根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題:
丙期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料有()。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他資金、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料
某期貨公司注冊資本6500萬元,董事長王某在期貨公司里面工作十余年,總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年,副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿6年,王某、李某在期貨公司連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月,該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月,該期貨公司的資本達到2.3億元,于是該公司開始申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。根據(jù)上述情況,回答下列問題:
該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格但未獲批準(zhǔn),根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,其原因可能是()。
A.該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定
B.王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合法律規(guī)定
C.李某因違法犯罪受到刑事處罰
D.王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定
某期貨公司注冊資本6500萬元,董事長王某在期貨公司里面工作十余年,總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年,副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿6年,王某、李某在期貨公司連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久,王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月,該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月,該期貨公司的資本達到2.3億元,于是該公司開始申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。根據(jù)上述情況,回答下列問題:
假設(shè)2010年3月,該期貨公司具備了申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件,那么,其在提出申請時,應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列哪些材料?()
A.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書
C.申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
最新試題
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()