判斷題期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。

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9.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計(jì)控制系統(tǒng)。會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。

A.規(guī)范化
B.程序化
C.授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約
D.帳務(wù)核對相符

10.多項(xiàng)選擇題下列()情形,期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。

A.自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B.自然人投資者被法院宣告失蹤的
C.投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

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我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時,還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

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中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

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甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

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期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。

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若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

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經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題