判斷題國有金融機構委派到非國有機構從事公務的人員構成犯罪的,按照國家工作人員犯罪處理。

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4.多項選擇題期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。

A.規(guī)范化
B.程序化
C.授權分責、監(jiān)督制約
D.帳務核對相符

5.多項選擇題下列()情形,期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》,對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。

A.自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B.自然人投資者被法院宣告失蹤的
C.投資者被法院宣告進入破產程序的
D.期貨經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

6.多項選擇題期貨經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部()

A.合資
B.合作
C.聯營
D.承包

7.多項選擇題關于設立期貨經紀公司的條件,下列說法正確的是()

A.應當符合《公司法》的規(guī)定
B.應當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
C.有具備任職資格的高級管理人員
D.有符合現代企業(yè)制度的法人治理結構

8.多項選擇題期貨經紀公司有下列()變更情形,由中國證監(jiān)會派出機構核準,報中國證監(jiān)會備案。

A.變更法定代表人
B.修改章程
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更持有期貨經紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東

最新試題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

有關聯關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內容應當包括()等。

題型:多項選擇題

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題型:單項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

資產管理計劃投資于其他資產管理產品的,計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()

題型:判斷題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題