單項選擇題期貨經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前,應(yīng)當事先向客戶出示()

A.《期貨經(jīng)紀合同》
B.《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》
C.《期貨交易所交易規(guī)則》
D.《期貨交易風(fēng)險說明書》


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1.單項選擇題關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件,下列說法錯誤的是()

A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格
C.有具備任職資格的高級管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

3.單項選擇題日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為()

A.金融期貨交易法
B.證交法
C.商品交易法
D.以上皆非

4.單項選擇題期貨商從事期貨交易得有下列何種情事()

A.泄漏期貨交易人委托事項
B.代期貨交易人保管款項、印鑒、存折
C.提供賬戶供期貨交易人交易
D.招募銀行員從事交易

5.單項選擇題受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀商、中介商等登錄者為()

A.期貨交易所
B.全國期貨商同業(yè)公會
C.期貨結(jié)算機構(gòu)
D.以上皆非

6.單項選擇題期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進行期貨交易者()

A.不得為自己利益從事期貨交易
B.兼營期貨業(yè)務(wù)者不受限
C.可于證券交易所開戶,處理錯帳之需要
D.以上皆是

7.單項選擇題期貨交易所為降低營利色彩,提升公益色彩,期貨交易法中規(guī)定?()

A.強制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事
B.不得發(fā)行股票
C.不得為股份有限公司,需以會員方式經(jīng)營
D.不適用公司法之規(guī)定成立

8.單項選擇題證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù),其資格()

A.并無規(guī)定可辦理兼營
B.最近三年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可
C.最近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
D.最近一年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可

10.單項選擇題期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容,應(yīng)經(jīng)期貨商()

A.發(fā)起人
B.董事
C.監(jiān)察人
D.經(jīng)理人

最新試題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題