A.期貨公司應當根據(jù)綜合評估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》,公司負責人或者授權人員、業(yè)務部門負責人、期貨公司開戶經辦人、客戶開發(fā)責任人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章
B.綜合評估滿分為100分,其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分
C.期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零
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A.一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的最近12個月內的資產負債表作為凈資產證明
B.一般法人投資者申請開戶,凈資產應當不低于人民幣50萬元。投資者應當提供加蓋公章的最近12個月內的資產負債表作為凈資產證明
C.一般法人投資者申請開戶的,應當具備符合企業(yè)實際的,與參與股指期貨相關的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件
D.一般法人投資者申請開戶的,應當具備符合企業(yè)實際的,與參與股指期貨相關的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件,同時還應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件
A.期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經歷或者商品期貨交易經歷
B.投資者股指期貨仿真交易經歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易,且至前一交易日日終具有至少10個交易日、10筆以上的成交記錄
C.期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),并根據(jù)查詢結果對客戶的仿真交易經歷進行認定
D.投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內商品期貨交易結算單作為證明,且具有至少20筆以上的成交記錄
A.公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員
B.自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人等應當參加測試,不得由他人替代
C.期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當加強對投資者的培訓和指導,并在開戶前對投資者進行股指期貨基礎知識測試。對于未能通過測試的投資者,期貨公司可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試
A.期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼,應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元
C.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)
D.投資者保證金賬戶可用資金余額以投資者的融資總額為計算依據(jù)
A.基本情況
B.財務狀況
C.相關投資經歷
D.擔保人的情況
最新試題
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時,下列說法正確的是()。
股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分,其中"財務狀況"的分值上限為50分。()
某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。
對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù),但扣減分數(shù)最多不超過15分。()
期貨公司只能為符合最近三年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄的一般法人投資者開立股指期貨交易編碼。()
所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務。()
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。()
我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是()。
交易所不得對投資者適當性標準進行調整。()