多項選擇題下列關于“交易經(jīng)歷要求”的說法中，正確的是（）。

A.期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷
B.投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個交易日、10筆以上的成交記錄
C.期貨公司從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結果對客戶的仿真交易經(jīng)歷進行認定
D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有至少20筆以上的成交記錄


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1.多項選擇題下列關于“知識測試要求”的說法中，正確的是（）。

A.公司市場開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員
B.自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人等應當參加測試，不得由他人替代
C.期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當加強對投資者的培訓和指導，并在開戶前對投資者進行股指期貨基礎知識測試。對于未能通過測試的投資者，期貨公司可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試

2.多項選擇題下列關于“可用資金要求”的說法中，正確的是（）。

A.期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B.期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元
C.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)
D.投資者保證金賬戶可用資金余額以投資者的融資總額為計算依據(jù)

3.多項選擇題《股指期貨投資者適當性綜合評估表》的指標項目包括（）。

A.基本情況
B.財務狀況
C.相關投資經(jīng)歷
D.擔保人的情況

4.多項選擇題期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其采取的處罰措施有（）。

A.通報批評
B.公開譴責
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格
D.情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議

5.多項選擇題對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司，交易所可以對其進行以下監(jiān)管措施（）。

A.約見談話
B.責令參加培訓
C.限期說明情況
D.口頭警示、書面警示

6.多項選擇題關于投資者在進行股指期貨交易前，期貨公司應盡職責，以下說法中，正確的是（）。

A.充分揭示股指期貨風險
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D.測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料

10.單項選擇題期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試，測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會相關派出機構