單項選擇題中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》要求,()應(yīng)對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估,不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.證券公司會員
B.期貨公司會員
C.中金所
D.基金公司


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4.單項選擇題在對投資者財務(wù)狀況評分中,投資者同時提供本人的年收入證明文件和近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件,下列評分方法正確的是()。

A.以本人的年收入證明文件為準
B.以近1個月的金融類資產(chǎn)證明文件為準
C.應(yīng)當(dāng)分別評分,取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分
D.可以以任一文件為準評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分

最新試題

按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請開戶,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、主管機關(guān)的批準文件或者證明文件。()

題型:判斷題

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。()

題型:判斷題

期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()

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股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進行綜合評估。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)認真審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責(zé),嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)開展風(fēng)險教育,加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()

題型:判斷題