A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司
C.中金所
D.證券公司
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A.2009年2月8日
B.2009年10月8日
C.2010年2月8日
D.2009年10月8日
A.12
B.6
C.3
D.1
A.以本人的年收入證明文件為準(zhǔn)
B.以近1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件為準(zhǔn)
C.應(yīng)當(dāng)分別評分，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評估得分
D.可以以任一文件為準(zhǔn)評分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評估得分
A.5
B.7
C.10
D.15
A.5
B.7
C.10
D.20
A.7
B.10
C.15
D.20
A.專職介紹業(yè)務(wù)人員
B.期貨公司開戶人員
C.投資者
D.公司市場開發(fā)人員
A.20
B.30
C.40
D.50
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.工商行政管理部門
A.責(zé)令參加培訓(xùn)
B.書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員
D.予以行政處罰
最新試題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列說法正確的是（）。
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。（）
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。（）
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
投資者可以提供本人近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。（）
期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識測試的時(shí)間不得超過一個(gè)月。（）
期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。（）
一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）