A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司
C.中金所
D.證券公司
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A.2009年2月8日
B.2009年10月8日
C.2010年2月8日
D.2009年10月8日
A.12
B.6
C.3
D.1
A.以本人的年收入證明文件為準(zhǔn)
B.以近1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件為準(zhǔn)
C.應(yīng)當(dāng)分別評(píng)分,取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分
D.可以以任一文件為準(zhǔn)評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分
A.5
B.7
C.10
D.15
A.5
B.7
C.10
D.20
最新試題
交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。()
期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出對(duì)其行政處罰或者紀(jì)律處分建議。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),下列說(shuō)法正確的是()。
期貨公司開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。()
期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。()
我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。()
所有證券公司都可以開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)。()
期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。()