A.5
B.7
C.10
D.20
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A.7
B.10
C.15
D.20
A.專職介紹業(yè)務(wù)人員
B.期貨公司開戶人員
C.投資者
D.公司市場開發(fā)人員
A.20
B.30
C.40
D.50
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.工商行政管理部門
A.責(zé)令參加培訓(xùn)
B.書面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員
D.予以行政處罰
A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料,不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求
B.投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任
C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任
D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益
A.過錯責(zé)任
B.強制交割
C.買賣自負
D.公平
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會
D.工商行政管理部門
A.40
B.50
C.100
D.25
A.期貨交易管理條例
B.證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
C.期貨公司管理辦法
D.期貨從業(yè)人員管理辦法
最新試題
期貨公司會員應(yīng)當持續(xù)開展風(fēng)險教育,加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()
期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。()
按照股指期貨投資者適當性制度的要求,期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。()
投資者應(yīng)當根據(jù)投資者適當性制度的要求,全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,下列說法正確的是()。
期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。()
一般法人投資者申請開戶股指期貨交易,應(yīng)當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機制。()
期貨公司會員應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,對于未能提供相關(guān)證明材料的項目,不予評估。()
所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。()