單項選擇題期貨從業(yè)輔助人員違反職業(yè)準則的,由()進行處理。

A.證監(jiān)會
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.所在機構(gòu)
D.公安機關(guān)


你可能感興趣的試題

3.單項選擇題期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其它人員()遵守《期貨從業(yè)人員行為準則》。

A.應(yīng)該
B.可以
C.自己決定
D.由中國證監(jiān)會視情況決定是否

最新試題

期貨從業(yè)人員,對知悉的投資者秘密信息等不負有保密義務(wù)。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》只適用于期貨公司的管理人員。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取的救濟措施有()。

題型:多項選擇題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律懲戒不服的,可向人民法院申訴。()

題型:判斷題

從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題

趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為,違反了()規(guī)定。

題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開譴責(zé)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進行舉報。()

題型:判斷題