單項選擇題證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

A.證券公司所在地
B.控股股東、實際控制人所在地
C.期貨公司所在地
D.任意


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8.單項選擇題為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,根據(jù)(),制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》
B.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
C.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》
D.《期貨公司管理辦法》

9.單項選擇題證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備()。

A.證券從業(yè)人員資格
B.期貨從業(yè)人員資格
C.證券投資咨詢資格
D.期貨投資咨詢資格

10.單項選擇題根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司申請介紹業(yè)務,應該向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

最新試題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務的業(yè)務活動。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于10億元。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應當在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()

題型:判斷題

證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導,保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()

題型:多項選擇題