A.凈資本不得低于人民幣1500萬元
B.凈資本不得低于客戶權益總額的7%
C.凈資本與凈資產的比例不得低于40%,
D.負債與凈資產的比例不得高于100%
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A.期貨公司計算凈資本時,可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回
B.除"期貨風險準備金"外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的,應當增加附注,詳細說明該項負債反映的具體內容
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資產
A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現場檢查,發(fā)現期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的,可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準
A.重大業(yè)務,是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務
B.負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,包括客戶權益
C.資產、流動資產,是指期貨公司的自身資產,不含客戶保證金
D.凈資本的計算公式:凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項
A.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告
B.向中國期貨業(yè)協(xié)會書面報告
C.向公司全體董事書面報告
D.向公司全體股東書面報告
A.期貨公司結算負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認
B.制表人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的,應當書面說明意見和理由
C.期貨公司應當建立按月、年編制并報送風險監(jiān)管報表的制度
D.獨立董事應在風險監(jiān)管報表上簽字確認
A.期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進行風險調整
B.未足額追加的客戶保證金應當按期貨公司規(guī)定的保證金標準計算
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資本
A.資產調整值
B.負債調整值
C.客戶未足額追加的保證金
D.客戶權益
A.真實性
B.準確性
C.公平性
D.完整性
A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表
A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性
最新試題
期貨公司應按規(guī)定編制報送風險監(jiān)管報表。()
甲期貨公司欲申請從事交易結算業(yè)務,則()。
中國證監(jiān)會及其派出機構可以提高期貨公司的風險監(jiān)管指標標準。()
期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于3年。()
期貨公司應當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預計負債。()
期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應當向公司全體董事書面報告。()
重大業(yè)務,是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生8%以上變化的業(yè)務。()
甲期貨公司的情況符合風險監(jiān)管指標的有()。
期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()
期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。()