多項選擇題期貨公司應當持續(xù)符合()風險監(jiān)管指標標準?

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元
B.凈資本不得低于客戶權益總額的7%
C.凈資本與凈資產的比例不得低于40%,
D.負債與凈資產的比例不得高于100%


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1.多項選擇題下列關于期貨風險的表述中,正確的有()。

A.期貨公司計算凈資本時,可以將"期貨風險準備金"等有助于增強抗風險能力的負債項目加回
B.除"期貨風險準備金"外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的,應當增加附注,詳細說明該項負債反映的具體內容
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資產

2.多項選擇題下列說法正確的有()。

A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
B.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,期貨交易所應當要求期貨公司限期報送或者補充更正
D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現場檢查,發(fā)現期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的,可以認定風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

3.多項選擇題根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,下列各項正確的有()。

A.重大業(yè)務,是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務
B.負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,包括客戶權益
C.資產、流動資產,是指期貨公司的自身資產,不含客戶保證金
D.凈資本的計算公式:凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

4.多項選擇題從事交易結算業(yè)務的期貨公司凈資本達到預警標準的,根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司應當履行以下()程序。

A.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告
B.向中國期貨業(yè)協(xié)會書面報告
C.向公司全體董事書面報告
D.向公司全體股東書面報告

5.多項選擇題根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,下列關于風險監(jiān)管報表報送的說法正確的有()。

A.期貨公司結算負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認
B.制表人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的,應當書面說明意見和理由
C.期貨公司應當建立按月、年編制并報送風險監(jiān)管報表的制度
D.獨立董事應在風險監(jiān)管報表上簽字確認

6.多項選擇題根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,以下表述正確的有()。

A.期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進行風險調整
B.未足額追加的客戶保證金應當按期貨公司規(guī)定的保證金標準計算
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資本

9.多項選擇題期貨公司可以采?。ǎ┬问綀笏惋L險監(jiān)管報表。

A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表

10.多項選擇題期貨公司對風險進行調整時應當以()為依據

A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性

最新試題

期貨公司應按規(guī)定編制報送風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

甲期貨公司欲申請從事交易結算業(yè)務,則()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構可以提高期貨公司的風險監(jiān)管指標標準。()

題型:判斷題

期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表,相應責任人員應當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于3年。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預計負債。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的,期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告,詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應當向公司全體董事書面報告。()

題型:判斷題

重大業(yè)務,是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生8%以上變化的業(yè)務。()

題型:判斷題

甲期貨公司的情況符合風險監(jiān)管指標的有()。

題型:多項選擇題

期貨公司逾期未改正或者經過整改風險監(jiān)管指標仍不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易所管理條例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。()

題型:判斷題