多項選擇題從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本達到預(yù)警標準的,根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當履行以下()程序。

A.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
B.向中國期貨業(yè)協(xié)會書面報告
C.向公司全體董事書面報告
D.向公司全體股東書面報告


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1.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》,下列關(guān)于風險監(jiān)管報表報送的說法正確的有()。

A.期貨公司結(jié)算負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認
B.制表人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當書面說明意見和理由
C.期貨公司應(yīng)當建立按月、年編制并報送風險監(jiān)管報表的制度
D.獨立董事應(yīng)在風險監(jiān)管報表上簽字確認

2.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,以下表述正確的有()。

A.期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進行風險調(diào)整
B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨公司規(guī)定的保證金標準計算
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本

3.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,在計算期貨公司凈資本時需要調(diào)整的風險因素包括()。

A.資產(chǎn)調(diào)整值
B.負債調(diào)整值
C.客戶未足額追加的保證金
D.客戶權(quán)益

5.多項選擇題期貨公司可以采?。ǎ┬问綀笏惋L險監(jiān)管報表。

A.月度風險監(jiān)管報表
B.年度風險監(jiān)管報表
C.按周報送風險監(jiān)管報表
D.按日報送風險監(jiān)管報表

6.多項選擇題期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以()為依據(jù)

A.分類
B.流動性
C.賬齡
D.可回收性

7.多項選擇題下列關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標的表述中,錯誤的有()。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預(yù)警期結(jié)束
B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持2個月的,風險預(yù)警期結(jié)束
C.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預(yù)警期結(jié)束
D.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持4個月的,風險預(yù)警期結(jié)束

8.多項選擇題下列說法中,正確的有()。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起5個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施
B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施
C.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
D.重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生15%以上變化的業(yè)務(wù)

9.多項選擇題下列關(guān)于客戶保證金未足額追加的說法中,正確的有()。

A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,應(yīng)當相應(yīng)扣除
B.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時,不應(yīng)當相應(yīng)扣除
C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報表附注中說明
D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算,包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

10.多項選擇題下列人員需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是()。

A.研發(fā)負責人
B.期貨公司法定代表人
C.經(jīng)營管理主要負責人
D.財務(wù)負責人

最新試題

甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。

題型:單項選擇題

期貨公司應(yīng)當符合流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于150%。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,進入風險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在7個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)按規(guī)定編制報送風險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表,相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字,并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于3年。()

題型:判斷題

期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定確認預(yù)計負債。()

題型:判斷題

負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權(quán)益。()

題型:判斷題