判斷題首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和控制風(fēng)險(xiǎn)措施進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。()

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最新試題

期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官不可向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()

題型:判斷題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司董事會(huì)成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事可以越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng),并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()

題型:判斷題