判斷題為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu),加強內(nèi)部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營,維護期貨投資者合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》。()
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最新試題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
題型:判斷題
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()
題型:判斷題
首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。()
題型:判斷題
首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告;每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。()
題型:判斷題
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()
題型:判斷題
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
題型:判斷題
總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
題型:判斷題
首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務(wù)。()
題型:判斷題
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()
題型:判斷題
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()
題型:判斷題