A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C.及時匯報風(fēng)險情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利
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A.忠于職守
B.嚴(yán)控風(fēng)險
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)
A.違法
B.合法合規(guī)性
C.風(fēng)險管理
D.風(fēng)險
A.任期
B.職責(zé)范圍
C.權(quán)利義務(wù)
D.符合規(guī)定的任職條件
A.獨立
B.有效
C.恪守誠信
D.勤勉盡責(zé)
A.法律
B.行政法規(guī)
C.期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定
D.期貨公司章程
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施
B.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績
C.期貨公司的中期報告和年度報告
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項
A.某次培訓(xùn)缺席
B.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格
C.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)
D.某次培訓(xùn)考試成績不合格
A.情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令期貨公司更換
C.出具警示函
D.監(jiān)管談話
A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
B.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
A.公司員工近親屬持倉報告制度
B.公司治理和內(nèi)部控制制度
C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.公司客戶保證金安全存管制度
最新試題
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項中，必須做的有（）。
首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以免除其職務(wù)。（）
期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）
首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（）
對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列（）事項記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險官誠信檔案。
期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。（）
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出公正、準(zhǔn)確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）