單項選擇題期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,()未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的,應當依法承擔相應的法律責任。

A.期貨公司董事
B.期貨公司監(jiān)事
C.期貨公司首席風險官
D.期貨公司股東


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1.單項選擇題首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照()對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,認定其為不適當人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》

3.單項選擇題期貨公司()不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事
B.監(jiān)事
C.總經(jīng)理或者相關負責人
D.股東、董事

最新試題

首席風險官提出辭職的,應當提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查,并及時將核查結果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。()

題型:判斷題

首席風險官根據(jù)履行職責的需要,可以隨時查閱期貨公司相關人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。()

題型:判斷題

首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的,期貨公司董事會可以免除其職務。()

題型:判斷題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()

題型:判斷題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構解釋說明情況。()

題型:判斷題