單項選擇題()依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構


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1.單項選擇題()應當建立并完善相關制度,為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協會
D.期貨交易所

4.單項選擇題為了完善期貨公司治理結構,加強內部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經營,維護期貨投資者合法權益,根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和(),制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》。

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

最新試題

中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題

期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時,應當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關規(guī)定履行相應程序。()

題型:判斷題

首席風險官不履行職責的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的,可以免除其職務。()

題型:判斷題

首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的行為或者存在重大風險隱患的,應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,并向公司董事會和監(jiān)事會報告。()

題型:判斷題

首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。()

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對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司,首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構將下列()事項記入期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。

題型:多項選擇題

首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。()

題型:判斷題

首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協會組織或者認可的培訓。()

題型:判斷題