A.期貨從業(yè)人員被解聘
B.期貨從業(yè)人員死亡
C.期貨從業(yè)人員辭職、退休
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為
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A.甲今年20周歲,小學(xué)畢業(yè)
B.乙今年28歲,碩士學(xué)歷,患有間歇性精神病
C.丙今年15歲,人稱“神童”,現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)
D.丁高中畢業(yè)就在家待業(yè)
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代理客戶從事期貨交易
C.將客戶介紹給期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其它行為
A.堅(jiān)決予以抵制
B.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
A.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不當(dāng)交易行為
C.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
D.以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益
A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
B.挪用客戶的期貨保證金或者其它資產(chǎn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其它行為
D.代理客戶從事期貨交易
A.遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則
B.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為
C.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為
A.期貨從業(yè)人員的死亡
B.期貨從業(yè)人員的辭職
C.期貨從業(yè)人員的退休
D.期貨從業(yè)人員的被解雇
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()
期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。()
協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在其網(wǎng)站公示。()
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。()
期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),應(yīng)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得做出不當(dāng)承諾或者保證。()
取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向()申請(qǐng)從業(yè)資格。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù),公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。()
協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。()