多項選擇題下列屬于期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員禁止性行為的是()。

A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
B.挪用客戶的期貨保證金或者其它資產
C.中國證監(jiān)會禁止的其它行為
D.代理客戶從事期貨交易


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1.多項選擇題依《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定,期貨從業(yè)人員必須()。

A.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則
B.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為
C.遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

2.多項選擇題下列哪些情況從事期貨業(yè)務的機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的是()。

A.期貨從業(yè)人員的死亡
B.期貨從業(yè)人員的辭職
C.期貨從業(yè)人員的退休
D.期貨從業(yè)人員的被解雇

3.多項選擇題具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合()條件時,其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機構聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰
C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿
D.最近5年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格

4.多項選擇題期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機構
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所

最新試題

因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構向中國證監(jiān)會或其派出機構申請從業(yè)資格。()

題型:判斷題

當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,應及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

題型:判斷題

期貨公司任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務或者在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,應予以()處罰。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不能代理客戶從事期貨交易,但期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產進行操作。()

題型:判斷題