多項(xiàng)選擇題下列哪些情況從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告的是()。

A.期貨從業(yè)人員的死亡
B.期貨從業(yè)人員的辭職
C.期貨從業(yè)人員的退休
D.期貨從業(yè)人員的被解雇


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1.多項(xiàng)選擇題具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合()條件時(shí),其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用,且品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
D.最近5年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格

2.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨交易所

4.單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂,報(bào)()核準(zhǔn)。

A.中國銀監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

最新試題

期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的,情節(jié)嚴(yán)重的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進(jìn)行操作。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。()

題型:判斷題

從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

通過期貨從業(yè)資格考試的,即獲得了期貨從業(yè)資格。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向()申請從業(yè)資格。

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

題型:判斷題