單項選擇題申請營業(yè)部負責人的任職資格,還應當具有從事期貨業(yè)務()年以上經驗,或者其他金融業(yè)務()年以上經驗。

A.3;3
B.3;5
C.3;4
D.4;4


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1.單項選擇題不屬于申請經理層人員的任職資格應當具備的條件是()。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
B.具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
D.具有期貨從業(yè)人員資格

2.單項選擇題不屬于申請獨立董事的任職資格應當具備的條件的是()。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗,或者具有相關學科教學、研究的高級職稱
B.具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
D.具有大學??埔陨蠈W歷

4.單項選擇題期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應當自作出決定之日起5個工作日內,向()報告。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會或其派出機構
C.中國證監(jiān)會相關派出機構
D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.單項選擇題申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應提交的申請材料中不包括()。

A.申請書
B.任職資格申請表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.期貨從業(yè)人員資格

最新試題

甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職,下列情況符合申請資格的是()。

題型:多項選擇題

期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告()

題型:判斷題

王某申請某期貨公司總經理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。

題型:單項選擇題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會報告。()

題型:判斷題

推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。()

題型:判斷題

申請財務負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()

題型:判斷題

張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

題型:多項選擇題

自取得任職資格之日起30個工作日內,擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項選擇題