A.3
B.5
C.7
D.10
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A.監(jiān)督
B.垂直
C.自律
D.行政
A.???br />
B.本科
C.碩士
D.博士
A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責,造成嚴重后果
C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
A.未按規(guī)定履行職責
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
最新試題
申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。
自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()
申請營業(yè)部負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()
自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
期貨公司董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()
期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。()
期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務(wù)負責人。()