判斷題期貨公司變更注冊資本,應當經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構審核。()

最新試題

客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告

題型:多項選擇題

會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。()

題型:判斷題

期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()

題型:判斷題

甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額,把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%,那么這次股權變更應當報()批準。

題型:不定項選擇

期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告??蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。()

題型:判斷題