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董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。()
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權(quán)份額,把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%,那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報()批準。
期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。()
該期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料有()。
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()
期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話,責(zé)令改正,出具警示函。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。()