判斷題期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃。()

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最新試題

期貨公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題

2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

題型:多項選擇題

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。()

題型:判斷題

期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的,不得降低風險管理要求。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告??蛻魬?yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告的內(nèi)容。()

題型:判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。

題型:不定項選擇

期貨公司應(yīng)當按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應(yīng)當確保公司利益優(yōu)先。()

題型:判斷題

經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。()

題型:判斷題