A.5
B.10
C.15
D.20
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A.自有資金
B.自有和客戶資金
C.客戶資金
D.注冊資金
A.特別資金賬戶
B.一般資金賬戶
C.專用資金賬戶
D.共用資金賬戶
A.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所
B.中國記者協(xié)會(huì)、期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所
D.中國律師協(xié)會(huì)、期貨交易所
A.收入
B.學(xué)歷
C.資格
D.年齡
A.誠實(shí)信用
B.以客戶為中心
C.審慎
D.市場化
A.朋友
B.近親屬
C.戰(zhàn)友
D.同學(xué)
A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序
B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任
C.免責(zé)條款
D.賠償額度
A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明
A.高級(jí)管理人員情況表
B.主要部門負(fù)責(zé)人情況表
C.從業(yè)人員情況表
D.人員工資情況表
最新試題
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù),提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整,責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()
董事長和總經(jīng)理可由一人兼任。()
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。()
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。()
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(tuán)(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng),查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。()
客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、共同管理。()