多項選擇題中介服務機構有下列()行為的,責令改正,沒收業(yè)務收入,暫?;蛘叱蜂N相關業(yè)務許可,并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.所出具的文件有誤導性陳述
B.所出具的文件有虛假記載
C.所出具的文件有重大遺漏
D.組織變相期貨交易活動


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1.多項選擇題期貨公司欺詐客戶的行為有()。

A.挪用客戶保證金
B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶
D.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

4.多項選擇題下列主體應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有()。

A.客戶
B.非期貨公司結算會員
C.期貨公司
D.期貨保證金存管銀行

5.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對()進行現(xiàn)場檢查。

A.期貨交易所
B.非期貨公司結算會員
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
D.交割倉庫

最新試題

在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關法律。()

題型:判斷題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。()

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內幕信息,是指可能對期貨交易價格產生重大影響的已經公開的信息。()

題型:判斷題

保證金,是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金,用于結算和保證履約。()

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在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風險控制措施,預料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應承擔的法律責任是()。

題型:單項選擇題

期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔民事責任。

題型:單項選擇題