A．征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見
B．采取專家評審對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
C．采取調(diào)查核實(shí)方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查
D．自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況
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A．可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
B．不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
D．不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)
A．變更經(jīng)營范圍
B．公司變更注冊資本、變更股東出資比例
C．修改章程
D．變更名稱、居所
A．持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東，不得將所持股權(quán)出讓
B．股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C．股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
D．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
A．內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會計(jì)、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范
A．違法違規(guī)
B．違反基金合同
C．技術(shù)故障
D．突發(fā)事件
最新試題
基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
對于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。（）
在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
上市公告書屬于基金募集申請材料。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）