A.高級(jí)管理人員最近6個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上
B.最近半年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上
C.擅離職守
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)的
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你可能感興趣的試題
A.對(duì)高級(jí)管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計(jì)、離任審查
A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告
A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D.對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避
A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況
B.對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問(wèn)題提出意見
C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報(bào)送工作報(bào)告
A.堅(jiān)持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務(wù)的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動(dòng)
C.基金管理人副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)
最新試題
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）
偏股類基金屬于固定收益類基金。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
證券交易所作為自律管理的法人，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。（）
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（）