A.對高級管理人員所在單位以及監(jiān)管部門的考核
B.監(jiān)事發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告
C.中國證券業(yè)協(xié)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話
D.離任審計、離任審查
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A.擅離職守，無故不履行職責(zé)
B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告
A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷
B.誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C.可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)
D.對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避
A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況
B.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問題提出意見
C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益
D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告
A.堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先原則
B.不得從事與所服務(wù)的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動
C.基金管理人副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動
A.基金管理公司的董事長
B.基金管理公司的總經(jīng)理
C.基金管理公司的督察長
D.基金管理公司的基金經(jīng)理
最新試題
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進(jìn)行管理。（）
目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）
中國證監(jiān)會通過嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管，從源頭上控制基金行業(yè)的運作風(fēng)險、提高行業(yè)服務(wù)水平。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
對于不同風(fēng)險收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會有差別。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。（）